粤开证券面临“降层”危机，控股股东选择增持不超2%股份

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界面新闻记者|刘晨光

近日，新三板创新层券商粤开证券面临“降层”风险，其控股股东选择增持股份。

4月2日，粤开证券公告称截至2024年4月1日，已连续35个交易日股票每日收盘价均低于每股面值。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（股转系统公告〔2022〕53号，以下简称分层管理办法）第十四条，创新层公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整至基础层。

同时，粤开证券还公布了其控股股东增持股份的计划。即广州开发区控股集团有限公司计划增持不超过公司总股本的2%（不含），用自有资金通过做市的方式，增持时间为自2024年4月2日起十二个月内。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南》（股转系统公告〔2022〕54号）第三条，创新层挂牌公司连续30个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值的，应当于次一交易日披露；且挂牌公司披露可能触发降层情形的风险提示公告后，应当至少每5个交易日或在相关事项发生重大进展时披露进展公告，直至降层风险消除或实际触发降层情形。

事实上，粤开证券于2020年5月25日进入创新层。根据《分层管理办法》相关规定，预计降层后所属层级为基础层。根据《分层办法》第二十一条的规定，粤开证券存在自调整至基础层之日起12个月内不得再次进入创新层的风险。