勤勉自律阳光执业资本市场卓越执业英才倡议书

亲爱的资本市场执业伙伴们：

中央金融工作会议明确提出“加快建设金融强国”的目标，强调推动我国金融高质量发展，为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。会议指出，要更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实。

当前，全市场、全行业都在为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场而努力奋斗。作为资本市场中介服务机构执业人员，我们肩负着推动企业融资、优化资源配置、落实市场监管责任等重大责任。在股票发行注册制改革、促进资本市场服务实体经济高质量发展的历史进程中，我们发挥着举足轻重的关键作用。

作为指导企业叩开资本市场大门的“引路人”，作为协助投资者发掘企业投资价值的“探索者”，我们应当以更高的标准、更严格要求来规范自身执业行为。我们应当始终保持对市场的洞察力和敬畏心，切实践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业理念。我们应当实事求是、明察秋毫，及时向监管机构和投资者揭示风险，保障市场稳健发展。

为进一步提升资本市场中介服务机构关键岗位人员的执业水准，提升行业整体形象，促进资本市场的改革发展，我们在此共同倡议：号召全体从业人员都能以“勤勉自律、阳光执业”为原则，规范执业行为，维护行业公平，推动资本市场的健康发展，更好地服务于实体经济。

具体内容如下：

1.遵守法规：坚决遵守国家法律法规，严格遵循行业标准，坚守职业道德，以维护市场的公平、公正和透明。

2.勤勉尽责：在执业过程中尽职尽责，充分了解项目情况，全面揭示风险，提供专业意见，对投资者和客户负责。

3.公平竞争：自觉抵制恶性竞争和不正当交易行为，以维护行业的公平竞争秩序。

4.保守秘密：对于在执业过程中获知的客户和投资者信息严格保密，不得泄露或利用相关信息谋取私利。

5.保持独立性：在执业过程中保持独立性，不受任何不当影响或干预，以确保客观、公正的执业判断。

6.提高业务素质：不断学习并提高业务素质和执业水平，以提升服务质量，满足客户需求。

7.共同协作：保荐代表人、证券会计师和证券律师以及资本市场相关服务方将相互协作，共同推动证券发行和承销工作的顺利进行。

8、接受监督：我们将自觉接受监管部门的监督和管理，执行监管措施，并及时整改问题，以提升执业水平。

首届资本市场年度卓越执业英才评选

暨资本市场高质量发展论坛组委会